為貫徹落實黨中央國務院關于打好防控金融風險攻堅戰(zhàn)的部署，打擊違法違規(guī)行為，促進私募機構規(guī)范運作，2018年上半年，我會組織對453家私募機構開展了專項檢查，檢查對象以“問題風險導向”和“隨機抽取”方式選取，包括私募股權、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人281家，私募證券基金管理人119家，其他類私募基金管理人53家。共涉及基金4374只，管理規(guī)模2.08萬億元，占行業(yè)總管理規(guī)模的17.20%。
本次檢查根據不同私募機構和產品類型，確定差異化檢查重點。除資金募集、投資運作、信息披露等方面的合規(guī)性外，對跨區(qū)域經營的私募機構重點檢查不同機構之間的業(yè)務往來、資金往來、產品嵌套情況以及業(yè)務隔離、風險隔離等制度的有效性情況，對管理非標債權的私募機構重點檢查可能存在的“資金池”業(yè)務、保本保收益、影子銀行風險、杠桿運用等情況。
從檢查結果看，私募行業(yè)整體守法合規(guī)意識有所提高，但是一些私募機構仍然存在違規(guī)問題。本次檢查發(fā)現139家私募機構存在違法違規(guī)問題，其中10家私募機構涉嫌非法集資、挪用基金財產、從事損害基金財產和投資者利益等嚴重違法違規(guī)行為；59家私募機構存在公開宣傳推介、向非合格投資者募集資金、未履行投資者風險評估程序、未對私募基金進行風險評級、承諾保本保收益等違規(guī)募集行為；48家私募機構存在開展“資金池”業(yè)務、證券類結構化基金不符合杠桿率要求、未按基金合同約定進行信息披露、未按規(guī)定保管基金相關材料、基金合同約定不托管但未在基金合同中明確基金財產安全保障措施等違規(guī)運作行為；54家私募機構存在私募基金未按規(guī)定備案、登記備案信息更新不及時不準確、證券類私募基金從業(yè)人員未取得基金從業(yè)資格、證券類私募基金委托個人提供投資建議、不配合監(jiān)管檢查等其他違規(guī)行為；200家機構存在內控不健全、兼營與私募基金無關業(yè)務等不規(guī)范問題。
針對專項檢查發(fā)現的問題，根據違法違規(guī)行為的具體情形，我會依法采取以下處理措施：
一是對126家存在資金募集、投資運作等違規(guī)問題的私募機構采取行政監(jiān)管措施；
二是對5家存在從事損害基金財產和投資者利益等嚴重違規(guī)行為的私募機構立案稽查，并先行采取行政監(jiān)管措施；
三是將6家機構涉嫌違法犯罪線索通報地方政府或移送公安部門，并對其中2家機構采取行政監(jiān)管措施，1家立案稽查。
同時，我會將上述違法違規(guī)問題及采取的監(jiān)管措施記入資本市場誠信檔案。
本次專項檢查嚴厲查處私募機構違法違規(guī)行為，向行業(yè)機構有效傳導了監(jiān)管壓力，有利于促進私募機構提高合規(guī)及風險意識，提升規(guī)范化運作水平。下一步，我會將繼續(xù)貫徹依法全面從嚴監(jiān)管要求，持續(xù)加強私募基金監(jiān)管力度，堅決整治行業(yè)亂象和嚴重干擾市場秩序的行為。同時，不斷加強風險監(jiān)測預警，防范、化解私募基金行業(yè)風險，推動私募基金行業(yè)健康發(fā)展，促進私募股權和創(chuàng)投基金行業(yè)真正發(fā)揮資本市場基礎性戰(zhàn)略性作用。
(轉載自證監(jiān)會）
