2016年1月15日，中國證券監督管理委員會廣東監管局發布了〔2015〕15號行政處罰決定書，對硅谷天堂控股子公司浙江天堂硅谷資產管理集團有限公司(以下簡稱“天堂硅谷”)員工呂國忠的內幕交易行為做出了行政處罰。上述違規行為及所受行政處罰主體為員工個人，硅谷天堂及控股子公司天堂硅谷未收到中國證券監督管理委員會的相關處罰決定。但此事對公司的品牌造成嚴重的負面影響。根據《中華人民共和國勞動合同法》、天堂硅谷《內幕信息及知情人管理制度》和保密責任相關規定，天堂硅谷已對呂國忠予以除名的嚴肅處理。
此外，中國證券監督管理委員會廣東監管局發布的〔2015〕13、14號行政處罰決定書中提到，天堂硅谷2名員工袁某某、王某向他人泄露內幕信息，他人利用所獲內幕信息進行違規交易并受到行政處罰。硅谷天堂及天堂硅谷自成立以來始終秉承合規經營的理念，堅守法律底線，建立了一套嚴格的風險管控體系，與全體員工均簽訂了保密協議，多次進行防范內幕交易的法律知識培訓，三令五申杜絕內幕交易。對此類損害公司品牌形象的行為，公司采取“零”容忍的態度，絕不姑息！雖然上述兩名員工未受到證監會的相關處罰，但其未嚴格履行保密責任，盡到保密義務，根據公司內部制度的相關規定，天堂硅谷已對該二人予以免職及相應的經濟處罰。
今后，公司將進一步完善業務流程，嚴格執行公司《內幕信息及知情人管理制度》的規定，嚴控內幕信息范圍，堅決杜絕此類事件的再次發生！歡迎廣大投資者及媒體輿論加強監督，幫助公司提高管理水平，共同促進行業健康、規范發展！
硅谷天堂資產管理集團股份有限公司
2016年1月20日
