2016年1月15日，中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)廣東監(jiān)管局發(fā)布了〔2015〕13、14、15號(hào)行政處罰決定書，分別對(duì)公司1名員工的內(nèi)幕交易行為，2名員工泄密給家屬、客戶造成內(nèi)幕交易的行為做出了行政處罰。該事件中涉及1名員工直接參與內(nèi)幕交易，2名員工泄露內(nèi)幕信息，盡管屬于員工個(gè)人行為，但對(duì)公司的品牌造成嚴(yán)重的負(fù)面影響。根據(jù)《中華人民共和國勞動(dòng)合同法》、《內(nèi)幕信息及知情人管理制度》和保密義務(wù)相關(guān)規(guī)定，經(jīng)公司研究決定，對(duì)呂國忠予以除名，對(duì)袁維鋼、王偉予以免職及相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)處罰。
浙江天堂硅谷資產(chǎn)管理集團(tuán)有限公司自2000年成立以來始終秉承合規(guī)經(jīng)營的理念，堅(jiān)守法律底線，建立了一套嚴(yán)格的風(fēng)險(xiǎn)管控體系，與全體員工均簽訂了保密協(xié)議，對(duì)員工也多次進(jìn)行防范內(nèi)幕交易的法律知識(shí)培訓(xùn)，三令五申杜絕內(nèi)幕交易。對(duì)此類損害公司品牌形象的行為，公司采取“零”容忍的態(tài)度，絕不姑息！
今后，公司將進(jìn)一步完善業(yè)務(wù)流程，嚴(yán)格執(zhí)行公司《內(nèi)幕信息及知情人管理制度》的規(guī)定，與相關(guān)人員簽署保密協(xié)議，嚴(yán)控內(nèi)幕信息范圍，堅(jiān)決杜絕此類事件再次發(fā)生！歡迎媒體輿論加強(qiáng)監(jiān)督，幫助天堂硅谷提高管理水平，從而促進(jìn)業(yè)務(wù)健康、規(guī)范發(fā)展！
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2016年1月20日
